博時(shí)基金筆試真題四：

　　基金從業(yè)人員試題及答案(一)

　　一.單項(xiàng)選擇題(共 60 題，每題 0.5 分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1.按照()的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金 財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人 大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī) 構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》 D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　2.為了保證基金資產(chǎn)的安全，()規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得 基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》 D.《證券投資基金法》

　　3.2004 年 6 月 1 日()的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及中的地 位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　4.()是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.基金投資咨詢公司

　　5.根據(jù)()可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等

　　A.行業(yè)分類 B.投資風(fēng)格分類 C.股票性質(zhì)分類 D.股票規(guī)模分類

　　參考答案：

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.A 2.D 3.B 4.A 5.A

　　基金從業(yè)人員試題及答案(二)

　　一.單項(xiàng)選擇題(本大題共 70 小題，每小題 0.5 分，共 35 分，在各小題級(jí)出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng) 最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。)

　　1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基 金的集資能否成功是由()導(dǎo)向的。

　　A.投資者 B.管理人 C.發(fā)起人 D.監(jiān)管者

　　2.2001 年發(fā)行第一只開放式基金()，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金 B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金 C.華安創(chuàng)新基金 D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)()將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制 B.信用機(jī)制 C.代客理財(cái)機(jī)制 D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專門()的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專家理財(cái) B.專業(yè)理財(cái) C.個(gè)人理財(cái) D.代客理財(cái)

　　5.截止 2002 年底，我國(guó)共有()家規(guī)范的基金管理公司，管理了()只封閉式基金和()開放式基金

　　A.17，50，3 B.14，52，5 C.13，47，4 D.22，54，17

　　參與答案

　　一.單項(xiàng)選擇題

　　1.A 2.C 3.D 4.D 5.D